联讯证券科创板正式开闸金达莱打响科创板上公开

联讯证券：科创板正式开闸 金达莱打响科创板上市第一枪 -06 种别： 机构： 研究员：

[摘要]

1、近期IPO市场热点回顾1、科创板正式开闸，三季度有望开板 月2日凌晨，《科创板首次公然发行股票注册管理办法（试行）》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》两份文件同时落地，对科创企业注册要求和程序、减持制度、信息披露、上市条件、审核标准、询价方式、股份减持制度、持续督导等方面进行了规定。设立科创板并试点注册制主要制度规则自公布之日起实行，距科创板征求意见稿发布至主要制度规则正式落地仅用时一个月，效力之迅速史无前例。科创板主要制度规则的落地，也标志着科创板正式开闸。

依照要求，交易所收到注册申请文件后，5个工作日内作出是不是受理的决定，自受理注册申请文件之日起 个月内形成审核意见。同时根据现行要求，发行人及其中介机构回复审核询问的时间不得超过 个月。证监会收到交易所报送的审核意见，在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。因此发行审核流程预计延续最短4个月，最长7个月。因此，预计科创板最早将于今年3季度开板。

2、科创板企业上市重点推荐领域公布 月 日，上交所发布了《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》两个重磅文件，明确了科技创新企业的重点推荐领域。

《指引》强调，保荐机构应当准确把握科技创新的发展趋势，优先推荐三类企业，一是符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业；2是属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业；三是互联、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业。

同时，保荐机构应重点推荐七大领域的科技创新企业，新一代信息技术领域、高端设备领域、新材料领域、新能源领域、节能环保领域、生物医药领域、符合科创板定位的其他领域。