大业股份实控人窦宝森违规减持遭上交所通报节能

大业股份实控人窦宝森违规减持遭上交所通报批评

8月7日，资本邦讯，山东大业股份有限公司（大业股份，）实际控制人兼时任董事窦宝森被上交所通报批评。8月6日，大业股份股价同比下滑1.65%至10.12元/股。

资本邦了解到，2019年1月2日和4日，大业股份实际控制人、时任董事窦宝森分别买入公司股票65,300股和122,700股，合计188,000股，约占公司总股本的0.0904%。同月8日，公司披露2018年年度业绩预增公告。作为公司时任董事，窦宝森在公司业绩预告公告前10日内增持公司股票的行为，已构成窗口期买卖公司股份的违规行为，且违规增持的股票数量较大，情节较严重。另经查明，窦宝森在违规事项发生后承诺未来12个月内不减持所持公司股票，未来如出售此次违规买入的公司股票，所得收益将归上市公司所有。

上交所指出，公司时任董事窦宝森的上述行为违反了中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条，《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第3.1.4条、第3.1.7条等有关规定及成商集团斥资2.62亿元收购绵阳市商业核心区域资产其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。

而大业股份时任董事窦宝森在规定期间内提出异议：一是增持行为系履行其公开披露的增持计划，增持行为在公开披露的增持承诺期内。二是构成窗口期增持主要原因系公司人员工作疏忽所致。公司未提前明确并告知其将于2019年1月8日披露2018年业绩预增公告，导致其造成违规此前打进澳大利亚赛四强的中国香港名将傅家俊。三是违规事项发生后，公司及其本人积极采取补救措施，就窗口期增持事宜发布补充公告。

上交所认为，上述异议理由不能成立：一是相关人履行增持计划过程中理应遵守相关规则的规定，履行增持计划不构成窗口期增持的理由。二是作为公司时任董事，窦宝森应当知晓公司的业绩情况，且董事会应当对公司业绩预告作出说明，人对业绩预告披露时间的不知情不能成为其窗口期增持的免责理由。三是对于违规事项发生后承诺不减持及上缴收益等补救措施，本所在纪律处分中已予以考虑并酌情从轻处理。

鉴于上述违规事实和情节，经上交所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对山东大业股份有限公司实际控制人、时任董事窦宝森予以通报批评。对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

另据披露，窦宝森在违规事项发生后已承诺未来12个月内不减持所持公司股票，未来如出售此次违规买入的公司股票，所得收益将归上市公司所有。